商務(wù)部令2014年第3號《境外投資管理辦法》
【發(fā)布單位】中華人民共和國商務(wù)部
【發(fā)布文號】商務(wù)部令2014年第3號
【發(fā)布日期】
【實(shí)施日期】
《境外投資管理辦法》已經(jīng)
部長(cháng) 高虎城
境外投資管理辦法
第一章總則
第一條為了促進(jìn)和規范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》及相關(guān)法律規定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)境外投資，是指在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）通過(guò)新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他權益的行為。
第三條企業(yè)開(kāi)展境外投資，依法自主決策、自負盈虧。
第四條企業(yè)境外投資不得有以下情形：
（一）危害中華人民共和國國家主權、安全和社會(huì )公共利益，或違反中華人民共和國法律法規；
（二）損害中華人民共和國與有關(guān)國家（地區）關(guān)系；
（三）違反中華人民共和國締結或者參加的國際條約、協(xié)定；
（四）出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
第五條商務(wù)部和各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團商務(wù)主管部門(mén)（以下稱(chēng)省級商務(wù)主管部門(mén)）負責對境外投資實(shí)施管理和監督。
第二章備案和核準
第六條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實(shí)行備案和核準管理。
企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準管理。
企業(yè)其他情形的境外投資，實(shí)行備案管理。
第七條實(shí)行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時(shí)，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準管理的國家和地區的名單。
實(shí)行核準管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區）以上利益的行業(yè)。
第八條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)應當依法辦理備案和核準，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)通過(guò)"境外投資管理系統"（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"管理系統"）對企業(yè)境外投資進(jìn)行管理，并向獲得備案或核準的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證書(shū)》，樣式見(jiàn)附件1）。《證書(shū)》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)分別印制并蓋章，實(shí)行統一編碼管理。
《證書(shū)》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā)。
第九條對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門(mén)備案。
中央企業(yè)和地方企業(yè)通過(guò)"管理系統"按要求填寫(xiě)并打印《境外投資備案表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案表》，樣式見(jiàn)附件2），加蓋印章后，連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件分別報商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)備案。
《備案表》填寫(xiě)如實(shí)、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無(wú)本辦法第四條所列情形的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)應當自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內予以備案并頒發(fā)《證書(shū)》。企業(yè)不如實(shí)、完整填報《備案表》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)不予備案。
第十條對屬于核準情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部提出申請。
企業(yè)申請境外投資核準需提交以下材料：
（一）申請書(shū)，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱(chēng)、股權結構、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內容等；
（二）《境外投資申請表》（樣式見(jiàn)附件3），企業(yè)應當通過(guò)"管理系統"按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章；
（三）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；
（四）有關(guān)部門(mén)對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料；
（五）企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件。
第十一條核準境外投資應當征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見(jiàn)；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門(mén)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)時(shí)，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)應當提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）應當自接到征求意見(jiàn)要求之日起7個(gè)工作日內回復。
第十二條商務(wù)部應當在受理中央企業(yè)核準申請后20個(gè)工作日內（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）作出是否予以核準的決定。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，商務(wù)部應當在3個(gè)工作日內一次告知申請企業(yè)需要補正的全部?jì)热荨Ｓ馄诓桓嬷模允盏缴暾埐牧现掌鸺礊槭芾怼Ｖ醒肫髽I(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補正申請材料的，商務(wù)部應當受理該申請。
省級商務(wù)主管部門(mén)應當在受理地方企業(yè)核準申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初步審查，并在15個(gè)工作日內（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）將初步審查意見(jiàn)和全部申請材料報送商務(wù)部。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，省級商務(wù)主管部門(mén)應當在3個(gè)工作日內一次告知申請企業(yè)需要補正的全部?jì)热荨Ｓ馄诓桓嬷模允盏缴暾埐牧现掌鸺礊槭芾怼５胤狡髽I(yè)按照省級商務(wù)主管部門(mén)的要求提交全部補正申請材料的，省級商務(wù)主管部門(mén)應當受理該申請。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門(mén)的初步審查意見(jiàn)后，應當在15個(gè)工作日內做出是否予以核準的決定。
第十三條對予以核準的境外投資，商務(wù)部出具書(shū)面核準決定并頒發(fā)《證書(shū)》；因存在本辦法第四條所列情形而不予核準的，應當書(shū)面通知申請企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。企業(yè)提供虛假材料申請核準的，商務(wù)部不予核準。
第十四條兩個(gè)以上企業(yè)共同開(kāi)展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書(shū)面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應當協(xié)商后由一方辦理備案或申請核準。如投資方不屬同一行政區域，負責辦理備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)應當將備案或核準結果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門(mén)。
第十五條企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準后，原《證書(shū)》載明的境外投資事項發(fā)生變更的，企業(yè)應當按照本章程序向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)辦理變更手續。
第十六條自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內，企業(yè)未在境外開(kāi)展投資的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。如需再開(kāi)展境外投資，應當按照本章程序重新辦理備案或申請核準。
第十七條企業(yè)終止已備案或核準的境外投資，應當在依投資目的地法律辦理注銷(xiāo)等手續后，向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)報告。原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)根據報告出具注銷(xiāo)確認函。
終止是指原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)不再存續或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)的股權等任何權益。
第十八條《證書(shū)》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉讓。已變更、失效或注銷(xiāo)的《證書(shū)》應當交回原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)。
第三章規范和服務(wù)
第十九條企業(yè)應當客觀(guān)評估自身條件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩妥開(kāi)展境外投資，注意防范風(fēng)險。境內外法律法規和規章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應當取得相關(guān)證明文件。
第二十條企業(yè)應當要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規、尊重當地風(fēng)俗習慣，履行社會(huì )責任，做好環(huán)境、勞工保護、企業(yè)文化建設等工作，促進(jìn)與當地的融合。
第二十一條企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應當符合境內外法律法規和政策規定。未按國家有關(guān)規定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱(chēng)不得使用"中國"、"中華"等字樣。
第二十二條企業(yè)應當落實(shí)人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預警機制和應急預案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應當在駐外使（領(lǐng)）館和國內有關(guān)主管部門(mén)的指導下，及時(shí)、妥善處理。
企業(yè)應當做好外派人員的選審、行前安全、紀律教育和應急培訓工作，加強對外派人員的管理，依法辦理當地合法居留和工作許可。
第二十三條企業(yè)應當要求其投資的境外企業(yè)中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。
第二十四條企業(yè)應當向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)報告境外投資業(yè)務(wù)情況、統計資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問(wèn)題，并確保報送情況和數據真實(shí)準確。
第二十五條企業(yè)投資的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業(yè)應當向商務(wù)主管部門(mén)報告。涉及中央企業(yè)的，中央企業(yè)通過(guò)"管理系統"填報相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資報告表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《再投資報告表》，樣式見(jiàn)附件4）并加蓋印章后報商務(wù)部；涉及地方企業(yè)的，地方企業(yè)通過(guò)"管理系統"填報相關(guān)信息，打印《再投資報告表》并加蓋印章后報省級商務(wù)主管部門(mén)。
第二十六條商務(wù)部負責對省級商務(wù)主管部門(mén)的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導。省級商務(wù)主管部門(mén)應當每半年向商務(wù)部報告本行政區域內境外投資的情況。
第二十七條商務(wù)部會(huì )同有關(guān)部門(mén)為企業(yè)境外投資提供權益保障、投資促進(jìn)、風(fēng)險預警等服務(wù)。
商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區）指南》、國別產(chǎn)業(yè)指引等文件，幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境；加強對企業(yè)境外投資的指導和規范，會(huì )同有關(guān)部門(mén)發(fā)布環(huán)境保護等指引，督促企業(yè)在境外合法合規經(jīng)營(yíng)；建立對外投資與合作信息服務(wù)系統，為企業(yè)開(kāi)展境外投資提供數據統計、投資機會(huì )、投資障礙、風(fēng)險預警等信息。
第四章法律責任
第二十八條企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書(shū)》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)撤銷(xiāo)該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。
第二十九條企業(yè)提供虛假材料申請核準的，商務(wù)部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內不得再次申請該項核準。
企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當手段獲得境外投資核準的，商務(wù)部撤銷(xiāo)該企業(yè)境外投資核準，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內不得再次申請該項核準；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十條企業(yè)開(kāi)展境外投資過(guò)程中出現本辦法第四條所列情形的，應當承擔相應的法律責任。
第三十一條企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉讓《證書(shū)》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門(mén)給予警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十二條境外投資出現第二十八至三十一條規定的情形以及違反本辦法其他規定的企業(yè)，三年內不得享受?chē)矣嘘P(guān)政策支持。
第三十三條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門(mén)有關(guān)工作人員不依照本辦法規定履行職責、濫用職權、索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。
第五章附則
第三十四條省級商務(wù)主管部門(mén)可依照本辦法制定相應的工作細則。
第三十五條本辦法所稱(chēng)中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )履行出資人職責的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。
第三十六條事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設立分支機構參照本辦法執行。
第三十七條企業(yè)赴香港、澳門(mén)、臺灣地區投資參照本辦法執行。
第三十八條本辦法由商務(wù)部負責解釋。
第三十九條本辦法自
