委內各廳局，各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團國資委：
貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì )關(guān)于形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制的決策部署，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國資國企改革的有關(guān)要求，根據巡視整改意見(jiàn)，為加快實(shí)現從管企業(yè)向管資本轉變，不斷提升國資監管的能力和水平，我們制定了《國務(wù)院國資委關(guān)于以管資本為主加快國有資產(chǎn)監管職能轉變的實(shí)施意見(jiàn)》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。
國務(wù)院國資委
2019年11月7日
國務(wù)院國資委關(guān)于以管資本為主加快國有資產(chǎn)監管職能轉變的實(shí)施意見(jiàn)
黨的十九屆四中全會(huì )明確要求，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，這是以習近平同志為核心的黨中央立足黨和國家事業(yè)發(fā)展全局、對深化國資國企改革作出的重大決策，對于優(yōu)化國有資本布局、發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用、促進(jìn)國民經(jīng)濟持續健康發(fā)展具有十分重要的意義。貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于加快實(shí)現從管企業(yè)向管資本轉變的重要指示，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化，按照《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》等有關(guān)要求，現提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、以管資本為主轉變國有資產(chǎn)監管職能
適應國有資產(chǎn)資本化、國有企業(yè)股權多元化的發(fā)展階段和市場(chǎng)化、法治化、國際化發(fā)展趨勢，針對當前國有資產(chǎn)監管越位、缺位、錯位問(wèn)題，按照形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制的要求，從監管理念、監管重點(diǎn)、監管方式、監管導向等方面作出全方位、根本性轉變。
（一）轉變監管理念，從對企業(yè)的直接管理轉向更加強調基于出資關(guān)系的監管。堅持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)，進(jìn)一步厘清職責邊界，依法對國有資本投資、運營(yíng)公司和其他直接監管的企業(yè)履行出資人職責，將應由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，確保該管的科學(xué)管理、決不缺位，不該管的依法放權、決不越位。
（二）調整監管重點(diǎn)，從關(guān)注企業(yè)個(gè)體發(fā)展轉向更加注重國有資本整體功能。立足國資監管工作全局，著(zhù)眼于國有資本整體功能和效率，加強系統謀劃、整體調控，在更大范圍、更深層次、更廣領(lǐng)域統籌配置國有資本，持續優(yōu)化布局結構，促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)、保值增值，推動(dòng)國有經(jīng)濟不斷發(fā)展壯大，更好服務(wù)國家戰略目標。
（三）改進(jìn)監管方式，從習慣于行政化管理轉向更多運用市場(chǎng)化法治化手段。堅持權由法定、權依法使，嚴格依據法律法規規定的權限和程序行權履職。改變重審批、輕監督等帶有行政化色彩的履職方式，更加注重以產(chǎn)權為基礎、以資本為紐帶，依靠公司章程，通過(guò)法人治理結構履行出資人職責，將監管要求轉化為股東意志。
（四）優(yōu)化監管導向，從關(guān)注規模速度轉向更加注重提升質(zhì)量效益。堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，按照高質(zhì)量發(fā)展的要求，完善考核規則，更好引導企業(yè)加快轉變發(fā)展方式，推動(dòng)國有企業(yè)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，不斷增強國有經(jīng)濟競爭力、創(chuàng )新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力。
二、突出管資本的重要內容
深刻領(lǐng)會(huì )管資本的實(shí)質(zhì)內涵，聚焦優(yōu)化國有資本配置，管好資本布局；聚焦增強國有企業(yè)活力，管好資本運作；聚焦提高國有資本回報，管好資本收益；聚焦防止國有資產(chǎn)流失，管好資本安全；聚焦加強黨的領(lǐng)導，管好國有企業(yè)黨的建設。
（五）加強資本布局整體調控，進(jìn)一步發(fā)揮國有資本功能作用。統籌國有資本布局方向，服務(wù)國家重大戰略、區域發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)政策規劃，構建全國國有資本規劃體系。著(zhù)力優(yōu)化資本配置，堅持出資人主導與市場(chǎng)化原則相結合，大力推進(jìn)國有資本的戰略性重組、專(zhuān)業(yè)化整合和前瞻性布局。通過(guò)強化戰略規劃和主業(yè)管理、制定投資負面清單、核定非主業(yè)投資控制比例等方式，引導企業(yè)聚焦主責主業(yè)。大力化解過(guò)剩產(chǎn)能，加快處置低效無(wú)效資產(chǎn)，有效盤(pán)活國有資本。
（六）強化資本運作，進(jìn)一步提高國有資本運營(yíng)效率。建立完善國有資本運作制度，加強國有資本運作統籌謀劃，加快打造市場(chǎng)化專(zhuān)業(yè)平臺。發(fā)揮國有資本投資公司功能作用，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚、化解過(guò)剩產(chǎn)能和轉型升級，培育核心競爭力和創(chuàng )新能力。優(yōu)化國有資本運營(yíng)，通過(guò)股權運作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，實(shí)現國有資本合理流動(dòng)和保值增值。加強產(chǎn)權登記、國有資產(chǎn)交易流轉、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)統計、清產(chǎn)核資等基礎管理工作，確保資本運作依法合規、規范有序。
（七）優(yōu)化資本收益管理，進(jìn)一步促進(jìn)國有資本保值增值。完善考核指標體系，對不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實(shí)行分類(lèi)、差異化考核。充分發(fā)揮考核導向作用，突出質(zhì)量第一效益優(yōu)先、服務(wù)國家戰略、創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展、供給側結構性改革等重點(diǎn)，完善激勵約束機制。優(yōu)化國有資本經(jīng)營(yíng)預算的收益與支出管理，更多體現出資人調控要求，提高資本金注入占預算支出的比重，推動(dòng)資本預算市場(chǎng)化運作。加強上市公司市值管理，提高股東回報。強化財務(wù)預決算管理和重大財務(wù)事項監管，實(shí)現資本收益預期可控和保值增值。
（八）維護國有資本安全，進(jìn)一步筑牢防止國有資產(chǎn)流失的底線(xiàn)。健全覆蓋國資監管全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的出資人監督制度，加強對所監管企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點(diǎn)領(lǐng)域和國有資本運營(yíng)重要環(huán)節以及境外國有資產(chǎn)的監督。完善問(wèn)責機制，加大違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究力度，構建業(yè)務(wù)監督、綜合監督、責任追究三位一體的監督工作閉環(huán)。強化監督協(xié)同，統籌出資人監督和紀檢監察監督、巡視監督、審計監督以及社會(huì )監督力量，建立有效的監督協(xié)同聯(lián)動(dòng)和會(huì )商機制，切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失。
（九）全面加強黨的領(lǐng)導，進(jìn)一步以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。堅持“兩個(gè)一以貫之”，將加強黨的領(lǐng)導與完善公司治理相統一，指導推動(dòng)國有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導作用，把方向、管大局、保落實(shí)。著(zhù)力抓好黨的建設，堅持管資本就要管黨建，把黨的建設融入到管資本的全過(guò)程各方面，加強混合所有制企業(yè)黨的組織建設，推進(jìn)基層黨組織全覆蓋，不斷增強基層黨組織的組織力凝聚力戰斗力。推動(dòng)全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，加強國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作，為國有企業(yè)改革發(fā)展營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。
三、優(yōu)化管資本的方式手段
堅持授權與監管相結合、放活與管好相統一，在明確管資本重點(diǎn)內容的基礎上，同步調整優(yōu)化監管方式，實(shí)現監管職能與方式相互融合、相互促進(jìn)，增強向管資本轉變的系統性和有效性。
（十）實(shí)行清單管理。依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規和國資委“三定”規定，建立完善權力和責任清單，落實(shí)以管資本為主的要求，明確履職重點(diǎn)，厘清職責邊界。按照權責法定原則，將不該有的權力攔在清單之外；保證清單內的權力規范運行，督促責任落實(shí)到位。根據職能轉變進(jìn)展情況，對清單實(shí)施動(dòng)態(tài)調整，規范權責事項履職內容和方式。
（十一）通過(guò)法人治理結構履職。依法制定或參與制訂公司章程，推動(dòng)各治理主體嚴格依照公司章程行權履職，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎作用。依據股權關(guān)系向國家出資企業(yè)委派董事或提名董事人選，規范董事的權利和責任，強化對外部董事的監督管理，督促履職盡責，加強溝通，健全工作聯(lián)動(dòng)機制，更好落實(shí)出資人意志。
（十二）分類(lèi)授權放權。加大授權放權力度，結合企業(yè)功能界定與分類(lèi)、治理能力、管理水平等改革發(fā)展實(shí)際，根據國有資本投資、運營(yíng)公司和其他直接監管企業(yè)的不同特點(diǎn)，有針對性地開(kāi)展授權放權，充分激發(fā)微觀(guān)主體活力。定期評估授權放權事項的執行情況和實(shí)施效果，建立動(dòng)態(tài)調整機制。
（十三）加強事中事后監管。切實(shí)減少審批事項，打造事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問(wèn)責的完整工作鏈條。推進(jìn)信息化與監管業(yè)務(wù)深度融合，統一信息工作平臺，實(shí)現實(shí)時(shí)在線(xiàn)動(dòng)態(tài)監管，提高監管的針對性和有效性。加大對國有資產(chǎn)監管制度執行情況的監督檢查力度，不斷健全監督制度，創(chuàng )新監督手段，嚴格責任追究。
四、強化管資本的支撐保障
圍繞以管資本為主的目標任務(wù)，需要進(jìn)一步統一思想認識、加強組織領(lǐng)導、健全監管制度、強化隊伍建設，為形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制提供堅實(shí)保障。
（十四）統一思想認識，凝聚系統共識。牢牢把握國資監管機構職責定位，全面履行好中央企業(yè)出資人職責、國有資產(chǎn)監管職責和中央企業(yè)黨的建設三方面職責，按照以管資本為主的要求，強化重點(diǎn)職能，調整履職方式。加強中央關(guān)于國資監管職能轉變精神宣貫，突出做好對地方國資監管工作的指導監督，形成國資監管系統向管資本轉變的合力，加快構建國資監管大格局、形成國資監管一盤(pán)棋。
（十五）加強組織領(lǐng)導，有效落實(shí)責任。立足黨和國家工作全局謀劃推進(jìn)國資監管職能轉變工作，將管資本的要求貫穿各個(gè)專(zhuān)業(yè)監管領(lǐng)域。全面查找當前履職中與管資本要求不符合、不適應的問(wèn)題，主動(dòng)作為，勇于擔當，拿出務(wù)實(shí)管用的措施，確保改革要求落實(shí)到位。按照調整后內設機構職能，理順運行機制，主動(dòng)溝通銜接，避免工作交叉和監管空白，提高監管效能。
（十六）完善制度體系，強化法治保障。積極參與國資監管重點(diǎn)領(lǐng)域立法，推動(dòng)將管資本有關(guān)要求體現到《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規修訂中。及時(shí)開(kāi)展文件清理，修改廢止與中央精神不一致、與管資本要求不相符的國資監管規章規范性文件。完善規范性文件合法性審查機制，確保各項制度在基本方向和原則、履職重點(diǎn)和方式等方面符合以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制的要求。
（十七）改進(jìn)工作作風(fēng)，提升隊伍素質(zhì)。進(jìn)一步提高政治站位，堅決做到對黨忠誠，把加快自身改革、推進(jìn)職能轉變的實(shí)際行動(dòng)作為檢驗干部增強“四個(gè)意識”、堅定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護”的重要標準。強化服務(wù)意識，加強調查研究，主動(dòng)從企業(yè)角度考慮問(wèn)題、推進(jìn)工作，不斷提高服務(wù)企業(yè)的質(zhì)量和水平。加強國資監管業(yè)務(wù)知識學(xué)習，注重實(shí)踐能力提升，建設一支適應管資本要求、具備管資本能力、忠誠干凈擔當的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化國資監管干部隊伍。
